Yasal uyum denetimleri; işletmelerin talebi üzerine yapılan ve firmanın operasyonel süreçleri, üretim faaliyetleri ve uygulamaları sırasında yasal gerekliliklerin ne kadar sağlandığının belirlenmesi için bağımsız bir denetim kuruluşu tarafından yapılan denetlenme çalışmalarıdır.
Yasal Uyum Departmanı'nın temel görevi, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanının önlenmesi için kanun ve kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlere gerekli uyumun sağlanması amacıyla oluşturulan uyum programını yürütmektir.
(2) Uyum görevlisi, yönetim kuruluna veya yönetim kurulunun yetkisini devrettiği bir veya birden fazla üyeye bağlı olacak şekilde, münhasıran kurum personeli olarak atanır. Uyum görevlisinin uhdesinde satış ve pazarlamayla ilgili olmamak şartıyla, uyum programının yürütülmesini aksatmayacak diğer görevler bulunabilir.
Uyum görevlisi olmak için bu alana yönelik eğitim almış olmak gerekir. Resmi eğitime ek olarak CAMS gibi bu alan için önemli olan sertifikalara sahip olunmalıdır. Bu sertifikalar hem kişiyi sektöre dair bilgilendirir hem de kişiye yetkinlik verir. İşe başvuru sırasında da kolaylık sağlar.
Uyum görevlisinin temel görevi; Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanının önlenmesi için, Kanun ve Kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlere gerekli uyumun sağlanması amacıyla oluşturulan uyum programını yürütmektir.
İlgili 16 soru bulundu
Uyum Görevlisi Yönetim Kurulun'a veya Yönetim Kurulu'nun yetkisini devrettiği üye/üyelerine bağlı olacak şekilde atanır. Uyum Görevlisi olarak atanan personelin uhdesinde satış ve pazarlamayla ilgili olmamak şartıyla, uyum programının yürütülmesini aksatmayacak diğer görevler bulunabilir.
İlgili maddeye göre uyum, yabancılara ülkemizde, yeniden yerleştirildikleri ülkede veya geri döndüklerinde ülkelerinde sosyal hayatın tüm alanlarında üçüncü kişilerin aracılığı olmadan bağımsız hareket edebilmelerini kolaylaştıracak bilgi ve beceriler kazandıracak faaliyetlerdir.
Risk ve uyum uzmanı, bir kurumun risklerini belirleyerek, uyumlu bir şekilde yönetilmesini sağlayan kişidir. Finansal, hukuki ve operasyonel riskleri analiz eder, uyumlu bir şekilde yönetilmesi için stratejiler geliştirir ve uygular. Ayrıca, kurumun yasalara ve düzenlemelere uyumunu sağlar.
Mevzuata uyum departmanında birçok sektöre hakim avukat ekibimiz, müvekkillerin iş hayatında rahatlıkla ilerleyebilmeleri için öngörülü uyarılar ve mevzuat değişiklikleri kapsamında yerinde tavsiyeler vererek yasal düzenlemelerin ticari işleyişin önüne bir engel olarak çıkmasını önlemektedir.
Compliance'ın amacı, mevcut ve muhtemel hukuka aykırılıkların tespiti/engellenmesi, takiben ihtilafla- rın/uyumsuzlukların doğumunun önlenmesidir.
Uyum Birimi, SGA/TF risklerinin ve şüpheli işlemlerin tespit edilebilmesi için merkezi bir izleme ve kontrol sistemi oluşturur. Oluşturulan bu sistem ile başta yüksek riskli müşteri ve işlemler olmak üzere Bankanın faaliyetlerinin, belirlenecek kriterler/senaryolar doğrultusunda izlenmesi sağlanır.
Şirket Uyum Komiteleri OEC çalışanıyla işbirliği içinde uyum programının günlük işleyişinden, uyumun denetiminden, program konusunda bilinçlendirip eğitim vermekten, politika ve prosedürleri gözden geçirmekten ve çalışanlara yol göstermekten sorumludur.
Daha önce bu konudaki parasal alt sınır 85 bin lira olarak uygulanıyordu. Ayrıca, elektronik transferlerde işlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarında kimlik tespitinin ve alınan bilgilerin teyidinin yapılması gereken sınır ise 7 bin 500 liradan 15 bin liraya yükseltildi.
Uyum Müdürü, bir şirkette veya kurumda, çalışanların arasındaki uyumu sağlamakla görevli olan kişidir. Çalışanların birbirleriyle iyi iletişim kurmalarını, işbirliği yapmalarını ve sorunları çözmelerini sağlar. Ayrıca, şirket politikalarının ve değerlerinin uygulanmasını da denetler.
Uyum görevlisi, kurumun iç politika ve dış düzenleme gerekliliklerine uymasını sağlamakla görevli çalışandır. Uyum görevlisi görev tanımı, kurumun yer aldığı sektöre göre değişiklik gösterir. İşe uygun olarak hareket edilmesi için şirket adına gerekli tedbirleri belirler.
Uyum Görevlisi Yönetim Kurulun'a veya Yönetim Kurulu'nun yetkisini devrettiği üye/üyelerine bağlı olacak şekilde atanır. Uyum Görevlisi olarak atanan personelin uhdesinde satış ve pazarlamayla ilgili olmamak şartıyla, uyum programının yürütülmesini aksatmayacak diğer görevler bulunabilir.
Uyumluluk yönetim sistemi (CMS), kuruluşların düzenleyici ve yasal gerekliliklere uymasını kolaylaştırmak amacıyla geliştirilen; çeşitli belgeler, süreçler, araçlar, iç kontroller ve fonksiyonlardan oluşan entegre bir sistemdir. CMS, yasalara uyumu sağladığı için tüketicilere verilen zararı da en aza indirir.
MASAK'ın başlıca görevleri para aklama suçunu, terörün finansmanı ve kitle imha silahları yayılımının finansmanını önlemek, bunlar hakkında araştırma yapmak, önlemler geliştirmek ve toplanan bilgileri işleyerek gerekli makamlara sunmaktır.
MADDE 5 – (1) Şüpheli işlemler yükümlüler tarafından; işleme ilişkin şüphenin oluştuğu tarihten itibaren en geç on iş günü içinde, gecikmesinde sakınca bulunan hallerde ise derhal Başkanlığa bildirilir.
Yönetmelik kapsamında yükümlü banka personelinin, bir şüpheli işlem ile karşılaştığı kanaatinde olması halinde bunu MASAK'a bildirmesi zorunludur. Bu bildirimin zamanında yahut hiç yapılmaması halinde banka personeli açısından cezai sorumluluk gündeme gelebilecektir.
Risk ve uyum uzmanı, bir kurumun risklerini belirleyerek, uyumlu bir şekilde yönetilmesini sağlayan kişidir. Finansal, hukuki ve operasyonel riskleri analiz eder, uyumlu bir şekilde yönetilmesi için stratejiler geliştirir ve uygular. Ayrıca, kurumun yasalara ve düzenlemelere uyumunu sağlar.
Etik ve Uyum Yöneticisi (Seviye 6) etik ve uyum programının uygulama sürecine yönelik bilgilendirme, eğitim ve farkındalık çalışmaları yürütür, etik ve uyum ihlalleri ile bildirimlerini takip ederek programının izleme, raporlama ve güncelleme çalışmalarının yapılmasını sağlar.
Bankacılık faaliyetlerinin yerine getirilmesinde, ilgili kanunlar ve bu kanunlar uyarınca yetkilendirilen kurumlarca yapılan düzenlemelere uyumun sağlanması esas teşkil etmektedir.
MASAK MEVZUATINA GÖRE E-PARA KULLANIM/KULLANDIRIM LİMİTLERİ
Max 100.000 TL/Aylık **Projeye göre bu tutarın altında da tanımlama yapılabilir. Max 100.000 TL **Projeye göre bu tutarın altında da tanımlama yapılabilir.
Şüpheli işlemler, işlemin tespit edildiği tarihten itibaren en geç on gün içinde Başkanlığa bildirilir. Ancak gecikmesinde sakınca görülen hallerde şüpheli işlem ve işleme taraf olanlar derhal Başkanlığın yanı sıra yetkili ve görevli Cumhuriyet savcılığına da bildirilir.
Benzer sorularSıkça sorulan sorular
DuyuruReklam alanı
Popüler SorularSıkça sorulan sorular
© 2009-2024 Usta Yemek Tarifleri